[150209] 美律師樓 Pomerantz LLP 挑戰阿里巴巴

2015年02月09日

[am獨家專訪] 網絡巨頭阿里巴巴早前與國家工商總局一輪唇槍舌劍,儘管在商務部充當「和事佬」下告一段落,但工商總局曾經發表、猛轟阿里巴巴營運不善的《白皮書》,已成為美國股東向阿里索償的利器,本報專訪擬向阿里作集體訴訟的美國著名律師樓Pomerantz LLP,該老字號最擅長打證劵訴訟官司,其估計「白皮書事件」令阿里相關投資者合共損失「數十億美元」,阿里今回恐怕難以安枕。.文︰丁健翔


這場「民企巨頭VS監管部門」的罕見大戰,由工商總局上月底發表指控阿里旗下淘寶網賣假的《關於對阿里巴巴集團進行行政指導工作情況的白皮書》引爆,該報告羅列淘寶網開店把關不嚴、商品審查不力、銷售管理混亂、信用評價制度有缺陷及員工操守管控不嚴「五宗罪」,引發淘寶網盛怒反擊,其後在商務部調停下,工商總局突然撤回《白皮書》,局長張茅更親晤阿里主席馬雲「握手言和」。

但《白皮書》一出,覆水難收,立即觸動美國股東神經,批評阿里在當地上市前,從未披露被政府質疑一事。Pomerantz LLP合夥人圖奇洛(Matthew L. Tuccillo)向本報表示,「我們是首家美國律師事務所,提醒阿里在美國交易的證券投資者,他們可能需要採取法律訴訟,以就其損失獲取賠償。」Pomerantz LLP由已故「集體訴訟教父」波莫蘭茲(Abraham L. Pomerantz)創立,已有75年歷史,自該行有動作後,另外最少6間美國律師樓,包括Robbins Geller Rudman & Dowd LLP、The Rosen Law Firm及Howard G. Smith等,亦先後發起類似訴訟或調查。


《白皮書》「相當重要且不尋常」
圖奇洛直言「我們相信,阿里違反了美國證券法」,「我們的調查正在進行中」,他指「中國國家工商總局發表的關於阿里的報告(白皮書),是一項相當重要而不尋常的發展(very significant and unusual development),當中提出的指控,凸顯了阿里在業務營運和法律遵循上的嚴重問題,而這些問題並無向投資者披露。」

除了《白皮書》外,被Pomerantz LLP視為「關鍵證據」(critical piece of evidence)的是工商總局指,該局早於2014年7月與阿里高層開會時,已質疑阿里對網購平台違法經營問題打擊不力,「令人震驚的是這些疑慮,曾在工商總局與阿里的會議中提出……即阿里(在美國)首次公開招股兩個月之前,但阿里提交的公開文件沒有披露此事。」


「投資者總損失數十億美元」
基於「律師——當事人保密特權」(attorney-client privilege),圖奇洛拒絕透露向其律師樓求助的投資者人數,「但我可以說,所有投資者在相關時期內的總損失額達到數十億美元。」他稱入稟索償「並沒有最低損失額要求」,意味人數可以很多,「但美國證券法會指定一名首席原告(通常為損失額最大的投資者)監督訴訟。」對於事件會否演變成刑事調查,圖奇洛則稱目前「沒有察覺任何針對阿里的刑事指控。」


處理聚美優品及英國石油官司
Pomerantz LLP過去75年處理過不少證券欺詐案,「我的律師樓擅長在這類案件中為投資者追討損失……(過往)已為投資者討回超過10億美元。這類訴訟大部分是透過審前和解解決,但有一些則需進入審訊程序。」過去多間中資企業均曾在美國遭集體訴訟,包括化妝品電商聚美優品及電子商務公司蘭亭集勢等,其中聚美優品涉及的官司Pomerantz LLP亦有參與,該公司被指對投資者發布誤導資訊,案件目前未有定論,而蘭亭集勢的類似案件則於去年9月以155萬美元和解收場。Pomerantz LLP目前亦正處理有關英國石油公司(BP)於2010年的墨西哥灣漏油事件,導致投資者損手的集體訴訟。


馬雲︰訴訟非壞事
阿里早前股價急瀉,令馬雲痛失中國首富寶座,但他淡定回應美國股東關注《白皮書》一事,揚言歡迎美國律師樓提出集體訴訟,因為阿里上市就不怕被提訴訟,應有勇氣及積極應對,他認為訴訟並非壞事,可令外界更了解阿里及中國,目前已委託當地律師調查,一切會透明處理。有分析認為,由於工商總局已表明14年7月的會議記錄只屬內部溝通文件,不具法律效力,加上美國難以向淘寶網取證,要「入罪」有難度,而從過往經驗看,當地法院一旦接納集體訴訟,將展開漫長舉證期,可能影響公司股價,有關公司或許願意庭外和解。


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